Diseño e implantación de sistemas de compliance penal

Le ofrecemos las claves prácticas imprescindibles para construir sistemas de compliance penal destinados a impedir la comisión de delitos en las organizaciones.

Diseño e implantación de sistemas de compliance penal
Para diseñar adecuadamente un Sistema de Gestión de Compliance (SGC) necesitamos conocer cuáles son los elementos fundamentales que lo integran y la mejor metodología para implementarlo. Desde mayo de 2017 disponemos en España del estándar UNE 19601, el marco de referencia más eficaz para diseñar Sistemas de Gestión de Compliance adaptados al vigente Código Penal Español.Por medio de este curso, el alumno se familiarizará con las mejores prácticas para la implementación del Compliance Penal. La finalidad del curso será que comprenda el funcionamiento de un Sistema de Gestión de Compliance Penal, a través de una visión integrada de sus componentes y funcionalidades. Los Sistemas de Gestión de Compliance sólo serán eficaces si sabemos diseñar una Función de Compliance ajustada al perfil de cada organización y que optimice los recursos que se ponen a su disposición. Esta nueva área funcional desempeña un papel esencial auxiliando a los Órganos de Gobierno en la puesta en marcha y operación del Sistema de Compliance.Por su parte, el papel de Órgano de Gobierno y la Alta Dirección es fundamental, porque son ellos quienes aprueban los Códigos de Conducta y Políticas de Compliance Penal a través de las que se establecen los objetivos a alcanzar por el Sistema de Compliance Penal para consolidar en la organización una cultura de compliance sólida y alineada con las exigencias de la Fiscalía General del Estado y de la Jurisprudencia de nuestro Tribunal Supremo.El curso se presenta estructurado de tal forma que el alumno va avanzando progresivamente en el conocimiento  de los procesos del Sistema de Gestión de Compliance y su ciclo de mejora continua, aprendiendo en primer lugar a identificar las obligaciones exigibles a la organización para desarrollar posteriormente el ciclo análisis y tratamiento de riesgos, definición de objetivos y planificación para alcanzarlos. Terminaremos conociendo los procesos de evaluación del desempeño y mejora continua.Al final del curso, habrá alcanzado una comprensión global y transversal de cómo opera un Sistema de Gestión de Compliance, con capacidad de aplicar los objetivos esenciales en la planificación e implementación del sistema y su puesta en marcha.   
Este curso se aleja de los fundamentos teóricos para adentrarse en conceptos eminentemente prácticos, donde el compliance se proyecta sobre el día a día de la gestión de las organizaciones, ayudando al alumno a comprender cómo definir y alcanzar objetivos eminentemente prácticos y eficaces. Le ofrecemos una visión multidisciplinar, multisectorial y transversal del compliance penal, que huye de postulados propios del paper compliance para adentrarse en la idea que el compliance es algo vivo y gestionado desde el día a día de las organizaciones.

Objetivos:

  • Comprender la función práctica de la norma UNE 19601 en una organización.
  • Conocer los componentes de la norma UNE 19601 y de un Sistema de Gestión de Compliance Penal.
  • Comprender el origen de la función de compliance.
  • Establecer el perfil, capacidades y responsabilidades del Compliance officer.
  • Saber integrar la función de compliance en cada organización.
  • Identificar las funciones y responsabilidades de la función de compliance.
  • Comprender los Roles y Responsabilidades de Órgano de Gobierno y Alta Dirección.
  • Aprender a elaborar una Política de Compliance.
  • Desarrollar una adecuada Cultura de Compliance Penal dentro de la organización.
  • Aprender a diseñar un  marco de gestión de riesgos de compliance penal.
  • Aprender a identificar obligaciones de compliance penal y planificar objetivos para alcanzarlas.
  • Establecer una adecuada planificación operativa a través las mejores prácticas en compliance penal para evitar o mitigar riesgos penales.
  • Crear canales de comunicación y denuncia internos y externos consistentes y mecanismos de respuesta frente al incumplimiento penal.
  • Elaborar procesos de evaluación del desempeño y mejora continua acordes con el tamaño y complejidad de la organización.

Programa:

Capítulo I: Marcos de referencia en ComplianceFundamentos de los Sistemas de ComplianceLos siete pilares de los sistemas de complianceLa estructura de Alto nivel y Norma UNE 19601:2017Estructura y utilidad de la Norma UNE 19601Diseño del SGCP conforme a la UNE 19601:2017Capítulo II: La Función de Compliance Penal en las OrganizacionesRequisitos de la función de complianceEstructura del órgano de complianceCapítulo III: Rol de la Función de Compliance en el Sistema de Compliance PenalFunciones de compliance en el sistema de gestión de complianceCapítulo IV: El liderazgo del Sistema de Gestión de ComplianceCompromiso y LiderazgoRoles, responsabilidades de la organizaciónCapítulo V. Política de Compliance, metodología de elaboración Política de ComplianceCapítulo VI. Cultura de complianceCultura de compliance en los estándares de SGCMetodología para diseñar planes de formación y concienciación Capítulo VII: Componentes y diseño del Sistema de Gestión de ComplianceLos objetivos de compliance y su planificaciónComprender la organización y su contextoMarco de gestión del riesgo de compliance penalIdentificación, evaluación y tratamiento de riesgos de compliancePlanificación de los objetivos de complianceControles de Compliance.Comunicación de complianceInvestigaciones internas

Metodología:

  • Este curso se realiza mediante la modalidad "e-learning", a través de nuestra plataforma de aprendizaje.
  • La carga lectiva del curso es de 30 horas.
  • El plazo para la realización del curso es de aproximadamente 1 mes, desde el momento de la compra. El estudio se planificará por el propio alumno durante el periodo de duración de la matrícula, quien podrá libremente establecer su ritmo de estudio.
  • Con independencia de ello, el alumno podrá recurrir al tutor para cualquier consulta relacionada con el curso y sus contenidos, así como para que le ayude en la confección de un plan de trabajo y realización de las actividades de evaluación del curso.

Evaluación:

  • Para superar el curso debes completar el estudio de todos los materiales interactivos y, posteriormente, superar el ejercicio de evaluación, todo ello dentro del plazo de realización del curso.
  • El ejercicio de evaluación consiste en 10 preguntas de opción múltiple (tipo test) en las que una sola de las opciones es correcta.
  • Para superar el ejercicio deberás obtener una calificación superior a 7,5 puntos. Dispondrás de 5 intentos para realizarlo.
  • Cuando superes el ejercicio de evaluación podrás descargarte el certificado de superación del curso.

Tutorías:

  • Durante el plazo de desarrollo del curso podrás consultar a tu tutor cualquier duda que tengas sobre los temas objeto de estudio, a través de la mensajería de la plataforma.
  • El tutor realizará el seguimiento de la evolución de tu aprendizaje y te indicará los refuerzos que fueran necesarios para que cumplas los objetivos del curso.

Materiales:

Los materiales del curso se componen de:
  • Manual del alumno: En él se te facilita información sobre el funcionamiento de la plataforma y sus herramientas, así  una orientación clara sobre los aspectos generales y administrativos del curso (por ejemplo, cómo contactar con el tutor o cómo debes debe enviar los ejercicios de evaluación)
  • Guía didáctica: la finalidad de este documento es orientarte sobre lo que se pretende obtener con el estudio de los diferentes temas del curso y cuál es la mejor manera de enfocar tu estudio.
  • Contenidos de los temas: Elaborados por un experto en la materia, con un carácter marcadamente práctico y con numerosos recursos prácticos para facilitar su comprensión.
  • Los contenidos del curso son interactivos y favorecen el aprendizaje mediante la continua participación en los mismos de quien cursa esta formación, por ejemplo mediante preguntas de autoevaluación incluidas a lo largo de los materiales, accesos a normativa, jurisprudencia y doctrina, consideraciones, realizadas por el autor, recuerdas, etc.
  • Ejercicio de evaluación: que será corregido automáticamente por la plataforma y revisados por tu tutor, quien te informará de los aspectos a reforzar en tu aprendizaje, si los hubiera.
Cuando finalices correctamente esta formación podrás descargarte un certificado de superación del curso.
Área
Compliance
Modalidad
Elearning
Nivel Intermedio

Precio POR SUSCRIPCIÓN
Fecha No existen convocatorias en periodo de inscripción
Duración